为建立健全证券公司从业人员分类名单制度和职业声誉管理机制，近日中国证券业协会发布《关于修订<证券公司保荐业务规则>的决定》，旨在完善保代负面评价公示机制，将“申报即担责“要求落实到人，提升保代执业质量。
根据保荐业务修订规则，中国证券业协会在保代A类名单中增加了项目撤否信息，并在A、B、C三类名单基础上新增了D类名单。
增加项目撤否信息是将“申报即担责“要求落实到人，压实 “看门人“责任，整顿“带病闯关” 、“一查就撤“的现象。
D类名单为暂停业务名单，是最近三年内受过证监会行政处罚的以及被证监会采取认定为不适当人选或暂不受理与行政许可有关文件等行政监管措施、被行业自律组织采取认定不适合从事相关业务或暂不接受签字的文件或暂不受理出具的相关业务文件等纪律处分且在执行期的时任保荐代表人名单。
据中证协官网显示，保代D类名单目前已公示16人。
保荐业务规则第五条内容修订为:"保荐代表人、其他从事保荐业务的人员应当遵守社会公具体来看，德、职业道德，珍视和维护职业声誉，保持应有的职业谨慎，严于律己，勤勉尽责”。
保荐业务规则第五十四条内容修订为："协会建立保荐代表人名单分类机制，对保荐代表人实施动态分类管理，根据执业情况、专业能力水平评价情况、诚信情况等，建立并公布下列分类名单：保荐代表人综合执业信息分类名单；按照本规则第八条规定应当公示其专业能力水平情况的保荐代表人名单：最近三年内受过证监会行政监管措施、行业自律组织纪律处分或自律管理措施的保荐代表人名单；最近三年内受过证监会行政处罚的，以及被证监会采取认定为不适当人选、被行业自律组织采取认定不适合从事相关业务或暂不接受签字的文件或暂不受理出具的相关业务文件等纪律处分且在执行期的时任保荐代表人名单：协会认为有必要建立并公布的其他保荐代表人名单”。
截至日前，全国保代人数共有8720人，其中证券公司的保代人数TOP20合计为6074人，占比69.66%。
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